镜与灯： 浪漫主义文论及批评传统

《镜与灯：浪漫主义文论及批评传统》是理解文学必读的经典。本书作者M.H.艾布拉姆斯是欧美文学理论家中大师级人物。

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《镜与灯：浪漫主义文论及批评传统》是现代文学理论的扛鼎之作。问世半个世纪以来，依然以其理论的前沿性和逻辑的精密性对当代学者产生着巨大影响。本书着重讨论西方浪漫主义文学理论和文学批评，但同时它也对西方文艺理论做了一个全面的总结和回顾，从历史发展的角度阐述了“模仿说”、“实用说”、“表现说”和“客观说”。另外，艾布拉姆斯还在该书中提出了著名的文学四要素理论，即“作品、宇宙、作家、读者”。

M.H.艾布拉姆斯（1912—2015），欧美现当代文学理论家中大师级的人物，20世纪30年代就读于哈佛大学，获博士学位。毕业后长期在康奈尔大学任教，成为该校“英语文学1916级终身教授“。代表作品：《文学术语词典》、《自然的超自然主义》。

中译本序（李赋宁） / 001
序言 / 003

第一章导论：批评理论的总趋向 / 001
一艺术批评的诸种坐标 / 004
二模仿说 / 006
三实用说 / 012
四表现说 / 019
五客观说 / 024

第二章模仿与镜子 / 031
一艺术犹如镜子 / 032
二经验主义理想中的模仿对象 / 037
三超验主义的理想 / 044

第三章浪漫主义关于艺术和心灵的类比 / 051
一关于“表现”的各种隐喻 / 052
二情绪和诗歌对象 / 058
三心灵比喻的变迁 / 061
第四章诗歌和艺术的表现理论的发展 / 080
一假如你要我哭 / 081
二朗吉努斯及其信仰者 / 083
三原始语言和原始诗歌 / 088
四作为诗歌规范的抒情诗 / 094
五德国的表现说：音乐诗 / 098
六华兹华斯、布莱尔和探索者 / 104
七表现说与表现实践 / 107

第五章浪漫主义理论种种：华兹华斯与柯尔律治 / 116
一华兹华斯与18世纪 / 120
二柯尔律治论诗歌和诗人 / 130

第六章浪漫主义理论诸家论：雪莱、哈兹里特、基布尔及其他 / 144
一雪莱和浪漫派的柏拉图主义 / 146
二朗吉努斯、哈兹里特、济慈及其强度标准 / 152
三作为宣泄的诗：约翰·基布尔及其他人 / 158
四表现性语言的语义学：亚历山大·史密斯 / 168

第七章文学创造中的心理学：机械论与有机论 / 180
一文学创造的机械论 / 183
二柯尔律治的机械幻想和有机想象 / 192
三浪漫主义时期的联想性想象 / 201

第八章文学创造中的心理学：无意识的天赋和有机体的生长 / 214
一自然而成的天才、灵感和韵致 / 217
二18世纪英国的自然天才论和自然生长论 / 229
三德国以植物喻天才的种种理论 / 233
四英国文学批评中的无意识创造 / 247
五柯尔律治与有机主义美学 / 252

第九章作为个性展示的文学 / 265
一风格与人 / 268
二主观和客观以及浪漫主义多重解释说 / 275
三英国理论中的主观和客观 / 281
四莎士比亚的悖论 / 284
五弥尔顿、撒旦和夏娃 / 290
六开启荷马心灵的钥匙 / 297

第十章忠实于自然的标准：罗曼司、神话和隐喻 / 312
一真实与诗的神奇 / 314
二偏离经验真实的逻辑 / 318
三作为异态世界的诗 / 322
四诗的真实和隐喻 / 336
五华兹华斯、柯尔律治论拟人化与神话 / 341

第十一章浪漫主义批评中的科学与诗歌 / 357
一实证主义与诗 / 359
二牛顿的彩虹和诗人的彩虹 / 363
三诗的真实和诚实 / 373
四既不真亦不假的诗 / 381
五浪漫主义诗歌的作用 / 387

译后记 / 404
校后记 / 406

校后记


在当今时代，任何一个从事西方文学理论或浪漫主义文学或文论研究的学者大概都不会不知道M. H. 艾布拉姆斯这个名字，尤其是他的那本经典性著作《镜与灯：浪漫主义文论及批评传统》（The Mirror and the Lamp: Romantic Theory and the Critical Tradition），这不仅是因为这本书自1953年出版以来就被翻译成多种文字在全世界范围内不断地重印，广为东西方学者们所引用和讨论，而且还因为作者在书中提出的作为总结西方文论发展史的四要素至今仍不断地为学者们用于比较文学和文学理论研究。
在欧美现当代文学理论家中，艾布拉姆斯（Meyer Howard Abrams，1912—）可算是一位大师级的人物。今天，当我们翻开那本颇具权威性的《约翰·霍普金斯文学理论批评指南》（The Johns Hopkins Guide to Literary Theory and Criticism，1994），首先映入我们眼帘的（由于姓名的英文字母顺序）就是关于他的条目。艾布拉姆斯于20世纪30年代考入哈佛大学，受过“哈佛大学史学派”的严格训练，1940年毕业，获博士学位（其间曾赴英国剑桥大学师从I. A. 理查兹）。这种严格的训练为他日后的理论研究奠定了坚实的基础。他在哈佛的博士论文就是这本经过不断修改扩充并在日后产生巨大影响的《镜与灯》。艾布拉姆斯毕业后长期在康奈尔大学任教，现任1916级英文荣休讲座教授（Class of 1916 Professor of English Emeritus）。他一生著述甚丰，其中最有代表性的著作除了《镜与灯》外，还有《自然的超自然主义：浪漫主义文学中的传统与革新》（Natural Supernaturalism: Tradition and Revolution in Romantic Literature，1971），《相似的微风：英国浪漫主义文学论集》（The Correspondent Breeze: Essays on English Romanticism，1984），《探讨文本：批评和批评理论文集》（Doing Things with Texts : Essays in Criticism and Critical Theory，1989），《文学术语词典》（A Glossary of Literary Terms，1957）等。此外他还长期担任不断修订、扩充、再版的《诺顿英国文学选读》（The Norton Anthology of English Literature）的总主编和浪漫主义分卷的主编。这套具有权威性的教科书不仅长期以来一直是英语国家大学文学学生的必读教科书，同时也是非英语国家专攻英语文学专业学生的必读教学参考书。由此可见，我们今天无论是谈论英语文学或文学理论，都无法绕过这位重要的人物。
艾布拉姆斯既不同于那些仅擅长于文本阅读的“实用批评家”，同时也不同于那些专事纯理论演绎的“元批评家”，他在骨子里仍是一位人文主义者，或者是一位类似诺思洛普·弗莱（他的学术同行）和哈罗德·布鲁姆（他的学生）那样的具有诗人气质的理论家。因此阅读他的著作，我们一方面能感到他学识的渊博，另一方面又能欣赏到他那气势磅礴同时又行云流水般的文风。我们眼前的这本《镜与灯》就属于这样一类理论著作。关于《镜与灯》的隐喻意义，正如作者在“序言”中所指明的，“本书的书名把两个常见而相对的用来形容心灵的隐喻放到了一起：一个把心灵比作外界事物的反映者，另一个则把心灵比作发光体，认为心灵也是它所感知的事物的一部分。前者概括了从柏拉图到18世纪的主要思维特征；后者则代表了浪漫主义关于诗人心灵的主导观念。这两个隐喻以及其他各种隐喻不论是用于文学批评，还是用于诗歌创作，我都试图予以同样认真的对待，因为不管是在批评中还是在诗歌中，使用隐喻的目的尽管不同，其作用却是基本一致的”。事实上，虽然古今中外用镜子充当比喻的例子不胜枚举，但艾布拉姆斯用这种比喻有意识地将浪漫主义文论与柏拉图的传统连接起来，对于我们完整地理解西方文论的发展历程则有着不同寻常的意义。
《镜与灯》虽然主要讨论的是浪漫主义文学理论，但它对我们今天的文学理论工作者所具有的普遍指导意义和价值却远远超出了他对浪漫主义文论本身的讨论。这种意义在更大的程度上体现在他所提出的文学批评四要素，也即世界、作品、艺术家和欣赏者（参见本书第一章导论部分的有关论述及坐标图）。这四大要素几乎可以包括西方文论史上各理论流派的批评特征，可以使初步涉猎西方文论领域者对这一领域内的历史演变、流派纷争以及其当今状况很快就有一个大致的了解。在这四大要素中，始终占据中心地位的无疑是作品，这反映了作者的批评立场始终是与阅读文学作品密切相关的，这也是他为什么要与解构主义的元批评方法进行论战的原因之所在，而那些形形色色的形式主义批评理论所侧重的也恰恰是其与作品最为密切相关的一个方面。
毫无疑问，崇尚现实主义批评原则的批评家们尤其重视作品所反映的世界，也即作品所赖以产生的大的社会文化语境。而实际上，无论是现实主义作品还是浪漫主义作品，甚至现代主义作品或者后现代主义作品，都无法脱离对世界的反映（或自然主义式的或突出典型意义的或反讽的或荒诞的或夸张的……），甚至唯美主义的反真实观（即王尔德所谓的“一切小说都是谎言”说）也从某个侧面反映了作家本人对作品如何反映客观世界的态度，只是这些具有不同创作倾向的作家对世界的真实性的强调有所不同罢了：有人侧重的是作家头脑中设计的真实，有人强调折射在作品中的客观的贴近自然本来面目的真实，有人则干脆就宣扬文学作品所创造的实际上就是一种“第二自然”。本书所讨论的浪漫主义文论所侧重的就是这最后一种美学倾向。
在这四大要素中，作品与艺术家（也即其作者）的关系也是作者讨论的重点，因为这正是浪漫主义作家的创作特色。因此，崇尚浪漫主义批评原则的批评家很容易在浪漫主义的作品中轻易地窥见其作者的身影、性格、文风和气质，也即我们中国古典文学批评中所常说的“文如其人”。在批评理论和实践中，由于深受浪漫主义美学原则及其作品的影响，传统的弗洛伊德的精神分析学派批评家也特别强调作家创作的无意识动机，甚至公然声称创造性作家就是一个“白日梦者”，所有艺术“都具有精神病的性质”，这恐怕是与他们十分看重文学作品与其作者的密切关系分不开的。其实，中国古典文论中的不少美学原则都很接近这一对关系，因此艾布拉姆斯的这四大要素经过比较文学学者刘若愚、叶维廉的修正和发展后又广为运用于中西比较文学和文论中，影响了不少从事中西比较文学研究的学者。我有时甚至设想，假如艾布拉姆斯能够通晓中文的话，他必定会从中国古代文学和文论中受益匪浅。据说年迈的艾布拉姆斯于80年代中期曾表示过退休后来中国访问讲学的愿望，可惜因种种原因而未能如愿。好在他的不少学生、朋友和同事甚至论敌，如拉尔夫·科恩、汤姆·米切尔、雅克·德里达、希利斯·米勒、乔纳森·阿拉克等，都已先后来中国访问讲学，这也许可以使老人感到一些宽慰吧。
作品与作品本身的关系也许正是那些摆脱大的社会文化语境、致力于表现纯粹个人情感和美学理想的抒情诗类作品所侧重的方面，在那些作品的作者那里，文学作品被当成自满自足的封闭的客体，似乎与外在世界没有任何关系，作家的创作几乎是本着“为艺术而艺术”的目的，这些作品常常被那些曾在批评界风行一时的英美新批评派批评家当作反复细读的“文本”。这种文本中心主义的批评模式后来被结构主义批评推到了一个不恰当的极致而受到各种后结构主义/后现代主义文论的反拨。而作为主张批评的多元价值取向的艾布拉姆斯则同时兼顾了批评的各种因素，当然这也正是他能和各批评流派进行对话但他本人的批评倾向则不那么鲜明的原因所在。
至于作品与欣赏者的关系，这在早期的实用主义批评那里颇受重视，但强调批评过程中读者的作用并将其推向极致的则是20世纪后半叶接受美学和读者—反应批评的一大功劳。在后现代主义文论那里，读者本人有着对文本的能动的甚至创造性的解释权，而一部未经读者—欣赏者阅读欣赏的作品只能算是一个由语言符号编织起来的“文本”，只有经过读者的阅读和解释它的意义的建构才能得到完成，因此读者—欣赏者的参与实际上便形成了对作品的“二次创作”。虽然艾布拉姆斯提出这一关系时接受美学尚未在理论界崛起，但他的理论前瞻性却为后来文学理论的发展所证实。这也许正是随着时间的推移，《镜与灯》仍然未成为“明日黄花”的原因所在。
毫无疑问，《镜与灯》之所以能产生巨大影响，还有一个重要原因，就是作者凭着自己对古今文论发展的了如指掌，从纵的历时方面也对历史上和当今文学理论的范式给予了颇为恰当的归纳：模仿说，这不仅是现实主义文论所要追求的崇高审美理想，同时也是浪漫主义文论孜孜追求的目标；实用说，往往强调艺术的直接教益性功用，这在西方的实用主义批评那里被推到了极致，后来又在注重读者作用的批评流派那里得到进一步弘扬；表现说，则是本书着重讨论的浪漫主义文论的基本特征，也是传统的弗洛伊德精神分析学派注重的方面；客观说，强调的是批评的客观性和科学性，这一点尤其体现在20世纪的各种形式主义批评学派的实践中。可以说，艾布拉姆斯的这种宏观的总结是相当全面的。
正因为这样，随着时间的推移，艾布拉姆斯的不少同时代人及其著作早已被人们遗忘，而他和他的经典著作《镜与灯》则成为浪漫主义文论研究史上一座令后人难以逾越的丰碑，一座使一代代后辈文论研究者都可以从中受惠的灯塔。这一点，大概也正是北京大学出版社于1989年（当时尚未开展版权贸易）首次出版了本书中译本的十多年后，仍要花钱购买中文版版权予以再版的原因所在吧。
最后我想对本书的译校工作做一简单的交代。本书的翻译工作始于1987年，由郦稚牛、张照进和童庆生三位青年学者合作翻译，我受出版社委托对全书进行了校订。这三位译者都曾是英语专业攻读文学的学生，而且也都在英语国家受过严格的训练，他们的英文功底相当不错，也具有比较丰富的西方文学理论知识，并且在翻译过程中也十分努力，因此，时过十四年，当我再次受出版社委托对本书重新校订时，我感到本书的译文质量仍是经得起时间考验的。广大中国读者能够读到这样一本好书，应该再次向目前天各一方的三位译者表示深切的感谢，同时也感谢李赋宁老先生当时给译者的帮助和指导。这次校订，我只是改正了一些专业术语上的习惯译法以及一些错别字和遗漏之处，并调整了一些句子结构和表达法。由于原著涉猎广泛，包容宏富，此次校订，可能还会有所疏漏，因此恳请广大专家学者批评指正，以便我们将来重印时能够更臻于完善。

王宁
2003年6月于清华园

中译本序


美国康奈尔大学英语系M. H. 艾布拉姆斯教授的名著《镜与灯》出版于1953年。我于1956年曾在北京大学西语系为英语专业学生讲授“西方文学批评”课程。当时我国与世隔绝，我无缘看到艾布拉姆斯的这本新书。直到十一届三中全会以后，我国对外开放，才有机会接触到近三十年来西方的学术研究成果。我怀着兴奋心情和好奇心理阅读了艾教授的《镜与灯》，顿觉雨过天晴，豁然开朗。原因是我以前教西方文学批评史时，主要参考书为乔治·塞恩斯伯里的巨著《批评史》和《批评的轨迹》。这些书内容丰富、渊博，但失之过于详尽、烦琐，使读者不免有见树不见林的感觉。艾教授的《镜与灯》虽然着重讨论西方浪漫主义文学理论和文学批评，但对西方文艺理论做了一个全面的回顾和总结，从历史发展的角度阐述了“模仿说”“实用说”“表现说”和“客观说”在各历史时期的兴衰和实际运用的利弊，使读者对西方文艺理论和文学批评史有了一个明晰的、全面的认识。另外，艾教授明确地提出了文学批评四大要素的理论，即（1）作品，（2）宇宙，（3）作家，（4）读者，以及这四大要素在上述的四大理论中各自所占的比重。艾教授的批评四大要素论已被学术界普遍采用。美国斯坦福大学已故比较文学教授刘若愚先生曾运用艾教授的四大要素论阐述中国文学批评发展史，提出了不少新的见解。
1985—1986年，我和我爱人徐述华教授在康奈尔大学访问、研究了一年，我们有幸结识了艾布拉姆斯教授夫妇，曾拜访过他们的住所和艾教授的研究室多次。艾教授夫妇爱好艺术品，他们家中陈列了不少世界各地的艺术珍品，宛然是一个微型的美术馆。虽然艾教授夫妇皆已超过古稀之年，但他们仍精力健旺，工作勤奋，爱好多样，常利用节假日去加勒比海地区海滨游泳。他们夫妇有两个女儿。大女儿在纽约一家出版社工作，二女儿在加州某医学院学习。他们有一个美满幸福的家庭。
艾布拉姆斯教授在20世纪40年代中叶获哈佛大学英国文学博士学位，他是哈佛大学英籍教授I. A. 理查兹的高足。理查兹于20世纪20年代开始在英国剑桥大学讲授文学批评课程，是20世纪最早的一位把科学方法运用到文艺理论和文学批评上来的学者。理查兹培养了青年诗人和批评家威廉·燕卜荪（著有《七种类型的含混》等书）。艾布拉姆斯于1946年开始在康奈尔大学英文系任教，数十年如一日，培养了一代又一代的专家、学者、作家和诗人。艾布拉姆斯是一位传统的人文主义学者，他的文学研究方法既是传统的，又是科学的。他把历史、传记、校勘、训诂、出处、类型和风格研究和心理学、美学和人生的阅历和智慧有机地结合在一起，因此他的研究成果和结论具有极强的说服力和启发性，发人深思，令人信服。此外，艾布拉姆斯教授主编的英国文学选读教科书《诺顿英国文学选集》和他独立编写的《文学术语词典》已几乎占领了全世界的大学课堂。艾布拉姆斯对英国文学研究和教学的贡献具有世界意义。理查兹和燕卜荪都曾在我国讲学多年，为我国培养了很多外语人才。艾布拉姆斯教授夫妇也热爱中国文化，他们渴望来我国访问和讲学。我衷心祝愿《镜与灯》中文译本的出版将会促成艾布拉姆斯夫妇访华的早日实现。

李赋宁
1988年12月6日于北京大学