欧洲专利制度经济学：创新与竞争的知识产权政策

详细介绍欧洲专利制度的经济意义，为我国专利运营提供借鉴。

此书整体回顾了专利制度的历史和宗旨，指出专利对创新与技术传播和发展的经济学影响。就专利对创新的激励、专利作为政策和市场工具等专利制度经济学论题进行了*面阐释，并对欧洲专利申请、审查的实务策略进行经济学视角的解读，然后从经济学视角提出如何让欧洲专利政策的制定与其他创新政策结合得更加紧密的方法。*后，此书对欧、美、日等国的专利制度进行了深入的比较研究。

Dominique Guellec，经济合作与发展组织*席经济学家；Bruno van Pottelsberghe de la Potterie，欧盟专利局*席经济学家和布鲁塞尔自由大学教授。 译者简介：张南，英国南安普顿大学商法硕士，伦敦大学知识产权法博士，中国政法大学知识产权研究中心教师。

第1章 导论/引论

1.1 为什么从经济的角度来讲专利？ 1

1.2 专利入门 4

1.3 最新趋势：知识型经济中的专利 8

1.4 本书的结构 11

第一部分 专利经济学 13

第2章 历史回顾 15

2.1 专利制度的起源：15-18世纪 15

2.2 现代专利制度的具体化：19世纪 21

2.3 1900年之后的专利制度 24

2.4 专利制度考古学：其主要特点是如何出现的 32

2.5 主要历史教训 42

2.6 总结 45

第3章 专利作为激励机制促进创新 46

3.1 专利的基本原理 46

3.2 专利作为政策工具 55

3.3 一个经济激励机制 63

3.4 发明披露和专利的社会成本 74

3.5 总结 84

第4章 专利作为市场工具 85

4.1 专利的使用 85

4.2 许可和技术市场 88

4.3 专利和竞争政策 94

4.4 专利价值 106

4.5 总结 113

第5章 专利设计 114

5.1 什么样的专利是一个“好”专利？ 114

5.2 标的物 119

5.3 独创性 132

5.4 范围 138

5.5 有效期 146

5.6 总结 150

第二部分 欧洲专利制度 153

第6章 欧洲专利局（EPO）的专利程序和申请策略 155

6.1 EPO通道 155

6.2 专利申请的起草 159

6.3 与EPO的逐步互动 170

6.4 申请策略的类型 179

6.5 总结 182

第7章 热点“专利”问题： 定量实证 184

7.1 学术专利 184

7.2 成本比较分析 191

7.3 运营比较分析 200

7.4 走向技术的一个更整合的市场？ 204

7.5 EPO工作量爆炸 209

7.6 总结 213

经济学家们不会否认专利的重要性，一般来说他们会认为专利是一种赋予发明人的垄断权利用以补偿发明人在研发中投入的费用。这的确是个不可避免的切入点，但是它忽略了该领域更加丰富的内涵。任何人在理解专利时都需要明白它是复杂的法律、惯例和实践相结合的产物。专家们必须基于专利体系复杂的现状并超越基本的经济学规律来提出可行的改革建议或让专利政策制定人听到自己的声音。

……

本书的两位作者都曾担任过欧洲专利局的首席经济学家。当很多经济学家知晓这个位置时，他们都会问“为什么专利局需要经济学家？”当欧洲专利局的员工们知晓这个位置时，他们也会问同样的问题。这个问题反映出对于两个不同的领域来说，相互理解是多么困难。本书为这个问题提供了一个解决之道。一方面，本书针对经济学家们探讨了专利体系对创新的重要性和其本书的复杂构造。另一方面，本书针对专利从业人员指出了经济学在专利领域的重要性和使命感对专利体系的作用。这不是直截了当的。

经济学家们不会否认专利的重要性，一般来说他们会认为专利是一种赋予发明人的垄断权利用以补偿发明人在研发中投入的费用。这的确是个不可避免的切入点，但是它忽略了该领域更加丰富的内涵。任何人在理解专利时都需要明白它是复杂的法律、惯例和实践相结合的产物。专家们必须基于专利体系复杂的现状并超越基本的经济学规律来提出可行的改革建议或让专利政策制定人听到自己的声音。

实务工作者，主要是律师，更愿意聚焦于专利体系的细节之上，以至于忽略甚至否认该体系的目的。很多律师否认“专利政策”的法律属性，即专利是权利而非政策。这种方法导致一种内向和保守的态度，即否认外部声音质疑专利体系。理解专利体系离不开清晰地认识该体系的（特别是经济学的）目标和发生作用所需要的（经济学、政治学、技术上的和法律上的）诸多条件。

将经济学和专利实践相结合而带来的益处很常见。我们在欧洲专利局见到很多专利实务工作者已经接受了这一方法，并对其有效地宣传并推广。我们希望本书对他们未来的工作有帮助。本书旨在向经济学家介绍专利法律和实践的复杂性，并向律师和实务工作者介绍专利体系的经济学使命。本书的研究集中在我们最了解的欧洲，不同于美国的时，欧洲在这方面曾经进行的相关研究并不多。

我们想向欧洲专利局的很多同事表示感谢，他们向我们这样的经济学家展示了专利作为经济学工具的美丽之处，帮助我们展开相关讨论，帮助我们通读书稿并提供有利的写作条件，他们是：Eugenio Archontopoulos, Alison Brimelow, Manuel Desantes, Wolfram Forester, Yves Grandjean, Christoph Laub, Ciaran Mc Ginley, Marc Pacci, Alain Pompidou, and Berthold Rutz。

我们非常感谢Francis Hagel和Thierry Sueur作为专利经理人分享了他们的工作经验。

并且，我们感谢感谢以下几位多年来一直和我们讨论和分享经验的经济学家同行：Paul David, David Encaoua, Bronwyn Hall, Dietmar Harhoff, Jacques Mairesse, Catalina Martinez和Suzanne Scotchmer。

最后，我们想感谢两位同事Nicholas van Zeebroeck和Niels Stevnsborg，他们分别与我们共同完成了本书第4章和第6章。

最后，我们需要声明的是本书仅为作者观点，不代表欧洲专利局、经济合作与发展组织（OECD）或布鲁塞尔自由大学（ULB）的任何官方观点。我们为本书的局限性和可能出现的瑕疵负责。

（Dominique Guellec和Bruno van Pottelsberghe, 于巴黎和慕尼黑）